Комплаенс-контролер

  • Алматы
  • Постоянная работа
  • Полная занятость
  • 27 д. назад
Обязанности:
  • Ежедневный мониторинг пороговых, подозрительных операций клиентов;
  • направление сообщений в уполномоченный орган в отношении клиентов и операций, подлежащих финансовому мониторингу;
  • осуществление надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников;
  • ведение учета аффилированных лиц Общества, списка инсайдеров, связанных сторон
  • осуществление постановки технических заданий по автоматизации процессов комплаенс, доработка программного обеспечения Компании в целях ПОД/ФТ.
Требования:
  • Высшее образование
  • опыт работы не менее 1 года в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения либо стаж в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг не менее 1 года
  • Знание законодательства РК о рынке ценных бумаг, о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  • Знание одного из компонентов Системы сбора данных о финансовых операциях (АРМ СФМ или WEB СФМ).
  • уверенный пользователь Excel
  • уровень владения английским языком не ниже B2 (Upper-Intermediate)
  • уровень владения казахским языком - средний
Личные качества: ответственность, внимательность, инициативность, организованность Условия:график 5/2 с 09-18чдоп.медицинская страховка после окончания испытательного срокаобучение языкам за счет Компаниигодовая премия (13 зарплата)бонусы по итогам годаотпуск- 26 днейHalyk Finance - это ведущий инвестиционный банк, сфокусированный на Центральной Азии, сочетающий глубокое понимание местного рынка с высочайшими стандартами эффективности и этики.Halyk Finance – Первый и единственный инвестиционный банк в Казахстане, имеющий кредитный рейтинг инвестиционной категории от ведущего международного рейтингового агентства – «BВB-» от Fitch Ratings (рейтинг подтвержден 03.04.2023 г.)Halyk Finance – один из лидеров отрасли в Казахстане и Центральной Азии по объёму активов в доверительном управлении, предлагающий широкий спектр услуг включая брокерское обслуживание клиентов, управление активами, исследования, анализ рынков и эмитентов, финансовый консалтинг и андеррайтинг.Halyk Finance неоднократно признавался международными финансовыми экспертами Global Finance и EMEA Finance, информационным агентством Cbonds, биржами KASE и AIX, как лучший инвестиционный банк Казахстана, лучший брокер Казахстана, лучшая управляющая компания Казахстана. На сегодняшний день Halyk Finance является обладателем более чем 68 профессиональных наград.Присоединяйтесь к лучшей команде профессионалов финансового рынка!https://halykfinance.kz/Адрес: пр. Абая, 109 «В», 5 этаж, A05A1B9, Алматы, Республика Казахстан+7 727 339 43 77, почта: halykfinance@halykfinance.kz

HeadHunter